[图文]2016年上半年吉林省期货从业资格:期货中介与服务机构考试试卷2018年期货从业资格考试时间2018期货从业资格考试时间

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2016年上半年吉林省期货从业资格:期货中介与服务机构考试试卷

对申请证券,期货投资咨询从业资格的机构的条件,错误的是( .
对申请证券,期货投资咨询从业资格的机构的条件,错误的是( .2016年上半年吉林省期货从业资格:期货中介与服务机构考试试卷2018年期货从业资格考试时间2018期货从业资格考试时间

2016 年上半年吉林省期货从业资格:期货中介与服务机构 考试试卷一、单项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合题 意) 1、反向市场牛市套利的市场特征有__。

A.现货价格高于期货价格 B.只要价差扩大,就可获利 C.获利潜力巨大,风险有限 D.远期合约价格相对于近期合约涨幅较小 2、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由__制定。

A.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 B.国务院财政部门 C.国务院期货监督管理机构 D.国务院 3、关于交割等级,以下表述错误的是____ A:交割等级是指由期货交易所统一规定的、准许在交易所上市交易的合约标的 物的质量等级 B:在进行期货交易时,交易双方无须对标的物的质量等级进行协商,发生实物 交割时按交易所期货合约规定的标准质量等级进行交割 C:替代品的质量等级和品种,一般由买卖双方自由决定 D:用替代品进行实物交割时,价格需要升贴水 4、期货交易所统一指定交割仓库,其目的有__。

A.方便套期保值者进行期货交易 B.可以保证卖方交付的商品符合合约规定的数量与质量等级 C.增强期货交易市场的流动性 D.保证买方收到符合期货合约规定的商品 5、关于期货交易收盘价集合竞价,下列说法正确的有__。

A.在某品种某月份合约每一交易日收市前 5 分钟内进行 B.在某品种某月份合约每一交易日收市前 30 分钟内进行 C.前 4 分钟为期货合约买卖价格指令申报时间 D.后 1 分钟为集合竞价撮合时间 6、__的内容和格式由中国期货业协会制定。

A.《期货交易效益说明书》 B.《期货经纪合同》 C.《期货交易风险说明书》 D.《(期货经纪合同)指引》 7、公司犯__罪时,实行双罚制,即单位处罚金,同时要求直接负责的主管人员 或其他责任人员承担刑事责任。

A.擅自设立金融机构罪 B.内幕交易、泄露内幕信息罪

C.挪用资金罪 D.操纵证券、期货交易价格罪 8、期货公司营业部变更营业场所的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监 会派出机构提交变更营业部营业场所. A:通知书 B:说明书 C:计划书 D:申请书 9、自然人投资者申请开户时,如其用仿真交易经历申请开户,那么其股指期货 仿真交易经历应当至少达到的标准是。

A:10 个交易日,20 笔以上的股指期货仿真交易经历 B:20 个交易日,10 笔以上的股指期货仿真交易经历 C:5 个交易日,10 笔以上的股指期货仿真交易经历 D:10 个交易日,10 笔以上的股指期货仿真交易经历 10、对基差作用酌理解不正确的有__。

A.基差的存在为人们的套期保值提供了可能 B.基差是套期保值者成功与否的关键 C.基差的存在是期货价格的基础 D.基差的存在是人们进行套期保值的原因所在 11、对期货投资者的保证金损失,期货投资者保障基金按照下列原则予以补偿: 对每位机构投资者的保证金损失在 10 万元以下(含 10 万元)的部分全额补偿, 超过 10 万元的部分按()补偿。

A.60% B.75% C.80% D.90% 12、 会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计时,应 对出具审计报告的()负责。

A.合法性 B.真实性 C.完整性 D.准确性 13、持仓费包括为拥有或保留商品、资产等支付的__。

A.交易手续费 B.仓储费 C.保险费 D.利息 14、最为活跃的利率期货主要有以下__几种。

A.芝加哥商业交易所(CM 的 3 个月期欧洲美元利率期货合约 B.芝加哥期货交易所(CBO 的长期国库券期货合约 C.芝加哥期货交易所(CBO 的 10 年期国库券期货合约 D.EUREX 的中期国债期货合约 15、召开会员大会,应当将会议审议的事项于会议召开()日前通知会员。

A.5

B.10 C.15 D.30 16、期货公司变更注册资本,应当经中国证监会审核,期货公司应当向中国证监 会提交模拟计算的变更注册资本后的. A:损益表、现金流量表 B:资产负债表、损益表 C:资产负债表、风险监管报表 D:现金流量表、风险监管报表 17、下列关于交易手续费的说法,正确的有__。

A.交易手续费的收取标准,不同的期货交易所有不同的规定 B.交易手续费的高低对市场流动性有一定影响 C.交易手续费过高,会扩大无风险套利区间 D.交易手续费过高,会降低市场的交易量 18、下列操作手法是相关商品间套利的有。

A:买汽油期货和燃料油期货合约,同时卖原油期货合约 B:购买大豆期货合约,同时卖出豆油和豆粕期货合约 C:买入小麦期货合约,同时卖出玉米期货合约 D:卖出 lME 铜期货合约,同时买入上海期货交易所铜期货合约 19、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格 之日起()内,按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

A.5 个工作日 B.10 个工作日 C.15 个工作日 D.30 个工作日 20、通过期货交易形成的价格的特点有__。

A.公开性 B.权威性 C.预期性 D.周期性 21、不属于期货市场信息发布媒体的是____ A:电视 B:广播 C:报纸杂志 D:内刊 22、涨跌停板,是指合约在()个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的 涨跌幅度,超出该涨跌幅度的报价将被视为无效,不能成交。

A.2 B.1 C.3 D.4 23、 根据大连商品交易所规定, 若在最后交易日后尚未平仓的合约持有者须以交 割履约,买方会员须在__闭市前补齐与其交割月份合约持仓相对应的全额货款。

A.申请日

B.交收日 C.配对日 D.最后交割日 24、属于反转突破形态的是. A:头肩顶 B:三角形 C:矩形 D:旗形 25、某投资者在 3 个月后将获得一笔资金,并希望用该笔资金进行股票投资。

但 是担心股市整体上涨从而影响其投资成本,这种情况下,可采取。

A:股指期货的空头套期保值 B:股指期货的多头套期保值 C:期指和股票的套利 D:股指期货的跨期套利 二、多项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,有 2 个或 2 个以上符 合题意, 至少有 1 个错项。

错选, 本题不得分; 少选, 所选的每个选项得 0.5 分) 1、交割仓库不得从事的行为包括. A:违反期货交易所业务规则,限制交割商品入库、出库 B:泄露与期货交易有关的商业秘密 C:出具虚假仓单 D:违反国家有关规定参与期货交易 2、根据《期货交易管理条例》的规定,下列表述正确的有__。

A.期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准其 他交易场所进行 B.不属于期货交易的商品或者金融产品的其他交易活动,由国家有关部门监督 管理,不适用(期货交易管理条例) C.禁止变相期货交易 D.禁止中远期现货交易 3、下列不得从事期货交易的单位和个人包括()。

A.国家机关和事业单位 B.证券、期货市场禁止进入者 C.未能提供开户证明材料的单位和个人 D.国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期 货业协会的工作人员 4、早期的期货市场对于需求方来讲,起到了__的作用。

A.稳定货源 B.锁住生产成本 C.稳定产销 D.锁住经营成本 5、期货从业人员应当遵守的职业行为规范包括()。

A.诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉 B.以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密, 维护客户的合法权益 C.向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保

证 D.当自身利益或者相关利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时, 及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则 6、全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告。

A:非结算会员名单及其变化情况 B:金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况 C:金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况 D:中国证监会规定的其他事项 7、我国对期货交易所进行第二次清理整顿后,留下来的期货交易所有__。

A.大连商品交易所 B.郑州商品交易所 C.上海期货交易所 D.广州商品交易所 8、一般情况下,结算会员收到通知后必须在____将保证金交齐,否则不能继续 交易。

A:七日内 B:三日内 C:次日交易所开市前 D:当日交易结束前 9、张某为某期货公司职员,2010 年 9 月 1 日,因其从事的期货业务行为涉嫌违 法违规被调查处理,一个月后,该期货公司向协会报告。

该期货公司__。

A.行为符合《期货从业人员管理办法》规定 B.应该将该事情在期货协会备案 C.应该在自己的网站上公告 D.行为违法,由证监会按规定处罚 10、客户在期货交易违约造成保证金不足的,期货公司应当以垫付. A:结算担保金 B:风险准备金 C:自有资金 D:交易保证金 11、期货市场风险管理的必要性主要包括__。

A.期货市场充分发挥功能的前提和基础 B.减缓和消除期货市场和社会经济产生不良冲击的需要 C.适应世界经济自由化和国际化发展的需要 D.保护投资者利益免受损失的需求 12、假设某投资者 3 月 1 日在 CBOT 市场开仓卖出 30 年期国债期货合约 1 手, 价格为 99-02。

当日 30 年期国债期货合约结算价为 98-16,则该投资者当日盈亏 状况(不考虑手续费、税金等费用)为__美元。

A.获利 8600 B.获利 562.5 C.亏损 562.5 D.亏损 8600 13、关于对称三角形态说法正确的是. A:对称三角形的出现说明价格可能按原有趋势运动

B:如果原有趋势是上升,对称三角形形态完成后是突破向上 C:对称三角形有两条聚拢的直线,两直线的交点称为顶点 D:通常,价格在对称三角形内震荡趋缓时成交量会减少,当价格突破时成交量 应明显放大 14、下列关于对期货公司首席风险官的管理,说法正确的是。

A:中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行自律管理 B:中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理 C:中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理 D:中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行监督管理 15、一般法人投资者申请开户,应满足的条件是。

A:净资产应当不低于人民币 100 万元 B:净资产应当不低于人民币 50 万元 C:投资者应当提供加盖公章的上一年度资产负债表 D:提供距申请开户日期不超过两个月的月度资产负债表作为净资产证明 16、期货合约的标准化__。

A.提高了交易效率 B.降低了交易成本 C.极大地简化了交易过程 D.使合约具有很强的市场流动性 17、期货市场对某大豆生产者的影响可能体现在__。

A.该生产者在期货市场上开展套期保值业务,以锁定大豆的生产成本 B.该生产者参考期货交易所的大豆期货价格安排大豆生产,确定种植面积 C.该生产者发现去年现货市场需求量大,决定今年扩大生产 D.为达到更高的交割品级,该生产者努力提高大豆的质量 18、下列选项中,()属于期货交易所监事会的职权。

A.检查期货交易所财务 B.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为 C.向股东大会会议提出提案 D.中国证监会规定的其他职权 19、下列各项属于内幕信息的有__。

A.期货交易所会员、客户的资金和交易动向 B.期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定 C.国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息 D.国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生 重大影响的政策 20、中国期货业协会对从业人员的管理应当接受中国证监会的__。

A.监督 B.指导 C.领导 D.审核 21、 进行期货投资分析是使投资者正确认知期货____的有效途径,是投资者科学 决策的基础。

A:风险性和收益性 B:供需关系的规律性

C:风险性 D:风险性、收益性、预期性和时间性 22、某企业经批准从事境外期货套期保值业务,以下说法正确的是()。

A.其与期货业务相关的境内外汇专户只限开立 1 个 B.其与期货业务相关的境外帐户只限开立 1 个 C.其与期货业务相关的境内外汇专户户数由国家外汇局根据企业业务需要商中 国证监会掌握 D.其与期货业务相关的境外帐户户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证 监会掌握 23、下列关于期货投机的说法,正确的有__。

A.投机者可分为趋势分析派和技术分析派 B.投机者为套期保值者提供了更多的交易机会 C.一定会增加价格波动风险 D.期货投机者承担了套期保值者希望转移的风险 24、关于期权交易,下列说法错误的有__。

A.期权卖方想获得权利必须向买方支付一定数量的权利金 B.期权买方取得的权利是未来的 C.期权买方可以买进标的物,但不可以卖出标的物 D.买方仅承担有限风险,却拥有巨大的获利潜力 25、赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户 谎称另一期货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把自己的期 货交易委托给他管理。

根据以上信息,回答下列问题: 针对赵某的行为,期货 业协会给予其暂停从业资格 7 个月的处分, 期货业协会做出该处分后, 应当 () 。

A.将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库 B.要求其所在机构在指定媒体上发出公告 C.按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示 D.向中国证监会报告